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审计部门和监察部门是第二道防线
审计部门和监察部门是第二道防线
对一道防线监督管理对吗
答:
而监察部门则是协调、监督和指导公共机关和事业单位履行职责、行使权力的合法性和规范性,在发现和查处问题时起到了重要作用,所以,
审计部门和监察部门
主要是监督和审查公共机构和事业单位的工作并且对其进行纠正和改善,不是对于“第一
道防线
”的监督管理。
中国银监会将
审计
监督条线作为
第二道防线
,是否正确?
答:
中国银监会将
审计
监督条线作为业务管理条线(第一道防线)、风险合规条线(
第二道防线
)后的第三道防线,要求各
部门
分工明确、职责清晰、有机配合、无缝对接。
银行三
道防线
是指
答:
第一道防线由业务处理部门和业务处理行为主体组成,负责日常业务操作。
第二道防线由风险管理部、业务管理部、合规部等组成,负责监督和指导业务操作
,确保合规性和风险控制。第三道防线由监察部门和审计部门组成,负责对银行内部各项业务和活动进行监督和审计,确保内部控制的有效性。不同银行对三道防线的理...
简述银行业金融机构内控管理的 三
道防线
答:
三
道防线
是指预防性风险管理、存款保险制度、紧急救援制度。1、预防性风险管理:无论是监管
部门
的规定,还是商业银行的管理实践,均将直接进行业务操作,面向客户提供产品和服务的一线岗位、机构作为内部控制最前沿的第一道“防线”。通过建立营业机构不同岗位各司其职、各负其责、相互制约的工作机制,形成...
风险管理的三
道防线
包括( )。
答:
第二道防线:风险管理委员会及风险管理职能部门
。这两个机构不直接参与企业任何经营业务,主要负责企业风险管理工作的统筹组织、协调与规划,实时监控第一道防线的风险管理工作和内部控制情况,承担重大风险的核心管理与组织职责,是事中控制风险的关键。第三道防线:内部审计委员会及内部审计职能部门。这两个...
银行三
道防线
是指
答:
银行三道防线指的是首先,第一道防线是业务处理部门和业务处理行为主体;其次是实施以风险管理部、业务管理部、合规部为主体的
第二道防线
;最后就是打造以
监察部门和审计
为主体的第三道防线。不同银行对三道防线理解是不同的,针对不同的防线定位,是需要结合银行业务发展战略、产品创新、业务流程以及...
合规三
道防线
的第一道防线是指
答:
合规三道防线中的第一道防线是业务
部门
。合规管理有三道防线:第一道防线,业务部门的合规职责是风险评估、风险治理、落地执行、自我改进;
第二道防线
,合规部门的职责是明确责任、风险评估、制定标准、推进整改、完善体系、定期报告;第三道防线,
审计
监督部门的合规职责是监督检查、违规追责。
银监会提出的五
道防线
是什么
答:
前中后台组成的第一道防线,做业务做管理,积极开展自查,落实整改;以合规部或风险部之类的部门组成
第二道防线
,负责对第一道防线的风险实行统筹管理;内部审计部门组成第三道防线,开展检查和内控评价;外部
审计部门第
四道防线 外部监管部门第五道防线 ...
风险管理的“三
道防线
”指的是()A前台业务人员A.风险管理职能
部门
B.内部...
答:
业务部门需要持续地识别、评估和报告风险。
第二道防线
:风险管理职能部门。这个部门的职责主要是监督和评估承担风险的业务,定期监控风险。这包括风险管理
部门和
合规部门。第三道防线:内部
审计部门
。这个部门的职责是对风险治理框架的质量和有效性进行审计,以及事后的稽核、审计
和监察
等。
监督三
道防线
是指
答:
专责
部门
的监督。监督模式有三道防线,第一道防线是业务部门的监督,
第二道防线
是法治监督和职能部门的监督,第三道防线是指专责部门的监督,即纪检
监察
、内部
审计
、监事会等监督专责部门的监督。
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