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证券保荐发行业务管理办法
《
证券发行
上市
保荐业务管理办法
》规定,保荐机构推荐发行人证券上市,应 ...
答:
【答案】:D 《
证券发行
上市
保荐业务管理办法》
第三十一条规定,保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。
证券发行
上市
保荐业务管理办法
答:
第一章 总则第一条 为了规范
证券发行
上市
保荐业务
,提高上市公司质量和证券公司执业水平,保护投资者的合法权益,促进证券市场健康发展,根据《证券法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》(国务院令第412号)等有关法律、行政法规,制定本
办法
。第二条 发行人应当就下列事项聘请具有...
根据《
证券发行
上市
保荐业务管理办法
》,下列关于持续督导期间的说法中...
答:
【答案】:C 《
证券发行
上市
保荐业务管理办法
》第二十九条规定,首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的...
证券发行
上市
保荐业务管理办法
(2020)
答:
此外,优化辅导安排,为下一步制定辅导监管细则预留空间,完善联合保荐规定,支持实体经济发展;同时将分散在其他规则中的
保荐业务
相关规定统一纳入《
保荐办法
》,如补充科创板持续督导期规定,补充境外企业上市辅导验收规定等。第三条 证券公司从事
证券发行
上市保荐业务,应当依照本办法规定向中国证监会申请保荐...
以下情形中需要联合一家无关联
保荐
机构共同保荐的情形( )
答:
【答案】:A、B、C、D 本题考点为应当联合保荐的情形。《
证券发行
上市
保荐业务管理办法
》第四十三条:保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责...
证券发行
上市
保荐
制度暂行
办法
答:
第三条 证券经营机构履行
保荐
职责,应当依照本
办法
的规定注册登记为保荐机构。第四条 保荐机构应当遵守法律、行政法规、中国证券监督
管理
委员会(以下简称“中国证监会”)的规定和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,尽职推荐发行人
证券发行
上市,持续督导发行人履行相关义务。保荐机构履行保荐职责应当指定保荐代表...
证券
公司
保荐业务
规则
答:
第一条为了规范证券公司保荐业务行为,促进提升保荐业务执业质量,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国证券法》《
证券发行
上市
保荐业务管理办法
》(以下简称《
保荐办法
》)等相关法律法规、监管规定,制定本规则。第二条证券公司从事保荐业务,适用本规则。第三条中国证券业协会(以下简称协会)依法对从事...
证券
公司申请
保荐
机构资格的,其从业人员不得少于( )人。A.10B.35C.5...
答:
【答案】:B 《
证券发行
上市
保荐业务管理办法
》规定了证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,其中人员方面要求证券公司:具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。
...通过了《关于修改(
证券发行
上市
保荐业务管理办法
>的决定》并予公布...
答:
【答案】:D 《证券法》于2006年1月1日起施行。2008年10月17日,证监会发布了《
保荐办法
》并予公布。2009年4月14日中国证监会审议通过了《关于修改<
证券发行
上市
保荐业务管理办法
>的决定》并予公布,自2009年6月14日起施行。因此本题正确答案为D项。
求高人指点:《
证券发行
上市
保荐业务管理办法
》、《保荐人尽职调查工作...
答:
regulation of sponsoring securities offering and listing;principles of due diligence practice for sponser
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