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证券公司从事证券自营业务
证券公司从事证券自营业务
,其净资本不得低于( )万元人民币。
答:
【答案】:D 注册资本金不低于1亿人民币,净资本不低于5000万元人民币,并经中国证监会批准经营证券自营的
证券公司
才能
从事证券自营业务
。
根据我国证券法的规定,
证券公司从事证券自营业务
的说法中,符合我国证 ...
答:
解析:《证券法》第125条规定,经国务院证券监督管理机构批准,
证券公司
可以经营下列部分或者全部
业务
:(1)证券经纪;(2)证券投资咨询;(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;(4)证券承销与保荐;(5)证券自营;(6)证券资产管理;(7)其他证券业务。
证券公司从事证券自营业务
,不得有哪些行为
答:
(七)利用在其他相关市场的活动操纵证券市场;(八)操纵证券市场的其他手段。【法律法规】《证券公司监督管理条例》第四十三条
证券公司从事证券自营业务
,不得有下列行为:(一)违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;(二)违反规定委托他人代...
证券公司从事自营业务
,应当遵守哪些规定
答:
证券公司从事证券自营业务
,限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券。证券公司从事证券自营业务,应当使用实名证券自营账户。证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。证券公司从事证券自营业务,自营证券总值与公司净资本的...
证券公司从事自营业务
,应当遵守的规定包括( )。
答:
【答案】:ABCD
证券公司从事自营业务
,应当遵守以下规定:(1)真实、合法的资金和账户。(2)业务隔离。(3)明确授权。(4)风险监控。(5)报告制度。
关于
证券公司证券自营业务
投资范围及有关事项的规定规定
答:
根据第一条,
证券公司
进行
证券自营业务
时,投资范围限于《证券公司证券自营投资品种清单》内的证券。清单列示了允许买卖的证券种类。第三条允许证券公司委托其他具备相应资格的证券公司或基金管理公司进行投资管理,但自用资金投资风险较低、流动性强的证券(如国债、投资级公司债等)时,如果投资规模不超过净...
证券自营证券自营
的范围
答:
证券自营业务
的业务范围涵盖以下几个关键领域:首先,
证券公司
主要进行上市证券的自营买卖。这些上市证券是自营业务的主要组成部分,证券公司会根据市场动态进行买卖操作,其交易量大,流动性强,对市场变化反应敏感。其次,非上市证券的自营买卖也是自营业务的一部分,通常称为柜台自营。这里的交易对象包括上市...
证券公司自营业务
的特点?
答:
自营业务
是
证券公司
为盈利而自己买卖证券。具体表现在以下几点:1、决策的自主性 (1)交易行为的自主性。证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券。(2)选择交易方式的自主性。证券公司在买卖证券时,是通过交易所买卖,还是通过其他场所买卖,由证券公司在法规范围内依一定的时间、条件自主决定。(3)选择交易...
(2018年真题)证券经营机构
从事证券自营业务
的,可以从事的市场行为是...
答:
证券经营机构
从事证券自营业务
,不得从事下列操纵市场的行为:(1)以明示或默示的方式,约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券。(2)以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易。(3)在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种...
券商自营业务
是什么意思(是什么意思)
答:
1、
证券公司
的自营账户是指用证券公司自有的资金进行股票、债券等方面的投资账户。2、利用证券公司的自营账户
从事证券自营业务
,具体有如下四层含义:(1)只有中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元。(2)自营业务是证券...
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证券公司自营业务管理办法
证券自营业务包括
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证券公司自营股票买卖业务
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