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证券公司高管任职资格
证券公司
董事、监事和高级管理人员
任职资格
监管办法第二章 任职资格条...
答:
对于董事和监事,
任职资格要求在证券、金融等领域有3年以上经验,或经济工作5年以上,且需具有大专以上学历
。独立董事需具备5年以上相关工作经验,大学本科以上学位,且具备独立判断的能力,避免与公司存在利益冲突。董事长、副董事长和监事会主席需要在证券或相关领域有更丰富的经验,如10年以上,大学本科及...
证券公司
董事、监事和高级管理人员
任职资格
监管办法第三章 申请与核准...
答:
1. 拟任董事长、副董事长或监事会主席的人员需通过其任职证券公司的注册地派出机构提出申请
,同时提交包括但不限于申请表、2名推荐人的推荐意见、身份及学历证明、资质测试合格证明、3年任职单位鉴定意见等材料(见第二十条)。2. 申请经理层人员的资格还需提供证券从业资格证书,且推荐人需满足一定的任...
证券公司高管任职资格
的监管规定有哪些?
答:
证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高管人员
。第三条 证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人应当在任职前取得中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准的任职资格。证券公司不得聘任未取得任职资格的人员担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人,不得违反...
证券公司
董事、监事和高级管理人员
任职资格
监管办法中国证券监督管理委 ...
答:
中国证券监督管理委员会于2012年10月16日发布并实施了第88号令,即《关于修改〈
证券公司
董事、监事和高级管理人员
任职资格
监管办法〉的决定》。这项决定经过了中国证券监督管理委员会第25次主席办公会议的审议,由主席郭树清亲自批准。自10月19日起,该修订版的任职资格监管办法正式生效,对证券公司董事、监...
证券公司
董事、监事和高级管理人员
任职资格
监管办法监管办法
答:
中国证券监督管理委员会于2006年10月20日通过了《
证券公司
董事、监事和高级管理人员
任职资格
监管办法》,旨在规范这一领域的任职资格管理。此办法经过多次修订,最近一次修订是在2012年10月19日,由中国证券监督管理委员会作出,以适应市场变化和提升行业监管效能。该监管办法的核心内容包括对证券公司高层管理...
银保监
高管任职资格
管理办法
答:
《银保监
高管任职资格
管理办法》是根据《中华人民共和国银行业监督管理法》和《中华人民共和国保险法》等法律法规制定的,于2019年2月1日正式实施。该办法主要针对商业银行、
证券公司
、信托公司、保险公司等金融机构的高管任职管理进行规范。该办法规定了高管人员的任职条件和程序,其中包括:高管候选人必须...
金融机构高级管理人员
任职资格
管
答:
新办法扩大了管理范围,不仅涵盖
证券公司
高级管理人员,还包括未被聘任但具有
任职资格
的人员。对
高管
人员的任职条件更严格,要求具备相关从业经验和资质测试通过。引入“不适当人选”制度,强调高管的胜任能力和职业操守,对不适当人选将实施严厉处罚。同时强化了高管责任,实施责任追究制度,并加强动态持续监管。
上市
公司证券
部经理
任职
条件
答:
《证券法》第一百三十一条:
证券公司
的董事、监事、高级管理人员,应当正直诚实,品行良好,熟悉证券法律、行政法规,具有履行职责所需的经营管理能力,并在任职前取得国务院证券监督管理机构核准的
任职资格
。一、申请材料目录 (一)申请表;(二)2名推荐人的书面推荐意见;(三)身份、学历、学位、证券...
证券公司
董事、监事和高级人员的
任职资格
由谁核准
答:
中国证监会核准
高管任职资格
。楼下的朋友,不必将自己头衔推出来示意。这是每一个
证券
从业人员都必须清楚的一点,而也是证券从业人员资格考试题!
上市
公司高管任职
规定
答:
三、
公司
高级管理人员的基本
任职资格
条件1、无民事行为能力人或者限制民事行为能力人;2、因犯有贪污、贿赂等因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾5年;3、担任因经营不善破产清算的公司的董事或厂长、经理,并对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾1年; 4、个人所...
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