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证券经纪业务的监管机构
中国
证监会
及其派出
监管机构
依法对
证券
公司的
经纪业务
进行监管,主要...
答:
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,
主要监管措施包括以下几方面:(1)证券公司向监管机构的报告制度。(2)信息披露
。(3)检查制度。
证券交易所
是
证券经纪业务的
一线
监管机构
。( )[2015年5月真题]_百度...
答:
【答案】:√ 证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构
。根据我国《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所应当在其业务规则中对会员代理客户买卖证券业务做出详细规定,并实施一定的监管。
证券公司有哪些情形的,国务院
证券监督管理机构
可以对其
证券经纪
等涉及...
答:
证券公司有下列情形之一的,国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管
;情节严重的,可以对该证券公司进行接管:(一)治理混乱,管理失控;(二)挪用客户资产并且不能自行弥补;(三)在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大;(四)风险控制指标不符合规定,发生重大财...
证券机构
有哪些
答:
作为全国证券期货市场的主管部门,
证监会可根据各地区证券业、期货业发展的实际情况
,在部分中心城市设立证监会派出机构,从而建立了由中国证监会及其派出机构集中统一监管的全国集中统一的证券监管体系。2、证券公司是证券市场的经营机构,也称证券商或证券经纪人,是专门经营证券业务并从中获利的企业法人。3、一...
我国金融体系中的金融
监管机构
有哪些?
答:
只有以下这四个:
1、中国人民银行
,负责货币政策。2、银监会,统一监督管理银行、金融资产管理公司、信托投资公司以及其它存款类金融机构。3、
证监会
,负责对全国证券、期货业进行集中统一监管。4、保监会,负责统一监督管理全国保险市场。
国务院
证券监督机构
在处置证券公司工作中履行什么职责
答:
(二)派驻风险处置现场工作组,对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导;(三)协调
证券交易所
、证券登记结算机构、证券投资者保护基金管理机构,保障被处置证券公司证券经纪业务正常进行;(四)对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚;(五...
在我国
证券
经营
机构
包括哪些
答:
证券机构 证券机构包括证券管理机构、证券经营机构、证券交易机构以及证券服务机构。证券管理机构 我国已建立了专门的证券管理机构和全国统一的、跨部门的、自律性的证券行业组织相结合的证券市场管理体制。1992年10月,我国正式成立了国务院证券管理委员会(证监委)和中国证券管理监督委员会(
中国证监会
)。其...
证券
市场主体主要包括哪几个层面
答:
(1)证券发行人,主要包括政府、金融机构、公司;(2)证券投资者,主要包括机构投资者和个人投资者;(3)中介服务机构,主要包括证券公司、会计师事务所、律师事务所、资产评估师事务所、资信评级机构、投资咨询机构等;(4)
证券监管机构
,包括中国
证券监督
管理委员会及其派出机构;(5)自律性组织,...
证监会和
证券
交易所有什么区别呢,如何理解呢?
答:
二、数量 1、中国
证监会
只有一家。2、中国
证券交易所
有四家:上海证券交易所、深圳证券交易所、香港证券交易所及台湾证券交易所。三、功能 1、中国证监会更加偏向:研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划;起草证券期货市场的有关法律、法规,提出制定和修改的建议;制定有关证券期货市场监管的规章、...
证券
市场中介
机构
有哪些
答:
证券公司,亦称为证券商,是指依据《中华人民共和国公司法》设立,并经国务院
监督管理机构
批准,专门从事证券经营
业务的
有限责任公司或股份有限公司。证券公司的主要业务包括
证券经纪
、证券投资咨询、财务顾问、证券承销和保荐、证券自营、证券资产管理以及其他
证券业务
。我国
证券监督
管理部门依据审慎监管原则,根据...
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