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合规
关于银行
合规
建设的建议?
答:
呵呵 建议如下:(一) 商业银行应树立全面
合规
建设理念 首先,合规制度内容不仅应重视专业性,更要兼顾全面性。根据监管要求,合规的“规”,既包括对现有的外部法律法规、行业准则和自律组织的规定,也包括银行内部的规章制度。也就是说,商业银行的合规建设,属于广义的范畴,相对于合法而言,范围更广...
合规
资质是什么
答:
资格证。
合规
资质是一种资格证。作为互联网企业,积极配合各项法规政策、办理相应的资格证,就是企业合规经营的基本原则。比如说想要在网上卖药品的话,就需要互联网药品信息服务资格证,要上微信小程序或者是电商平台的话,就需要增值电信业务资格证了,这些需要办理的资格证就是合规资质。
银行的
合规
部门是什么?
答:
银行
合规
部门是识别、评估、通报、监控并报告银行合规风险的一个独立的职能部门。其中所说的银行合规风险“是指银行因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于银行自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规部是负责全行合规守法...
保险内控和
合规
的区别
答:
合规
工作包括识别、评估和监测以下各项工作可能出现的风险:保险业务行为,包括广告宣传、产品开发、销售、承保、理赔、保全、反洗钱、客户服务、客户投诉处理等;保险资金运用行为,包括担保、融资、投资等;保险机构设立、变更、合并、撤销以及战略合作行为等。合规工作是近年来保监会要求保险公司加强内控的新...
将
合规
管理作为什么培训必修内容
答:
将
合规
管理作为管理人员、重点岗位人员和新入职人员培训必修内容。2022年9月16日,国资委发布《中央企业合规管理办法》企业合规师正式列入强制培养计划,文件指出:中央企业应当建立常态化合规培训机制,制定年度培训计划,将合规管理作为管理人员、重点岗位人员和新入职人员培训必修内容。拓展知识 企业培训是指...
财务
合规
是什么意思
答:
财务
合规
性,指的是企业的一切经济活动需符合国家法律、法规、方针政策及内部控制制度等要求。为对企业的财务合规性进行监督,企业需要进行合规性审计,合规性审计是内部审计实施的审计类型之一,可以通过管理层的决议进行发起,也可以根据法律或法规的要求开展。目前,大数据已经渗透到社会的方方面面。著名...
刑事
合规
概念
答:
法律分析:一 做刑事
合规
的主体是企业,一般指国企包含央企和私企。二 做刑事合规原因是主要是预防企业高管们的刑事风险。中国刑法下对单位犯罪科处刑罚是采取双罚制,单位科处罚金和企业直接主管人员和直接责任人员科处刑罚,通俗讲就是企业罚钱后“老板”还得坐牢,罚钱不要紧,坐牢很可怕。三 做刑事...
合规
性管理是指什么
答:
合规
性监管是指通过行政手段,对银行执行有关法规、制度和规章等情况进行监管,以规范银行经营行为,维护银行业内秩序.合规性监管的目标是:最大限度防止和遏制银行风险,从而维护银行业的安全稳定和竞争高效.【合规性监管】的主要措施:一是商业银行帮助客户维护权益、减少损失的同时,也应进一步加强风险防范....
什么是人事
合规
答:
最近很多朋友问我“什么是人力
合规
?”,因为我介绍自己在做人力合规咨询和薪税服务。 何为人力合规? 是简单的劳动法规合规么? 不,不是的。一、人力合规的定义 人力合规是人力、财务、税务、经营管理及法律上的综合合规,包括制度合规、流程合规、实施合规三方面。 1、制度合规 ...
合规
风险管理的基本制度包括
答:
合规
风险管理的基本制度包括(A,B,E )。A. 合规问责制度 B. 诚信举报制度 C. 合规组织制度 D. 公平竞争制度 E. 合规绩效考核制度
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