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柜面业务存在哪些问题及风险
下列关于商业银行
柜面业务
操作
风险
防控
的
说法,正确的是( )。
答:
三道防线”建设,主要包括:①业务管理条线作为第一道防线应承担起风险防控
的
首要责任;②风险合规条线作为第二道防线应认真落实风险监测、重点
业务风险
检查、风险事件牵头处置及实施问责等职责;③审计监督条线作为第三道防线应加大对重点风险隐患的监督检查,对检查发现的违规违纪
问题
提出整改意见。
下列关于商业银行
柜面业务
操作
风险
防控
的
说法,正确的是( )。
答:
【答案】:C 审计监督条线作为第三道防线,应加大对重点
风险
隐患
的
监督检查,对检查发现的违规违纪
问题
提出整改意见。故A项说法错误 没有第四道防线的说法。故B项说法错误
业务
管理条线作为第一道防线,应承担起风险防控的首要责任,负责相关业务制度的制订、执行、日常检查和持续改进,及时收集基层机构...
下列关于商业银行
柜面业务
操作
风险
防控
的
说法中,正确的是( )。_百度...
答:
黑钻压卷,软件考前一周更新, 风险合规条线作为第二道防线应认真落实风险监测、重点
业务风险
检查、风险事件牵头处置及实施问责等职责;审计监督条线作为第三道防线应加大对重点风险隐患
的
监督检查,对检查发现的违规违纪
问题
提出整改意见。三道防线各部门应分工明确、职责清晰、有机配合、无缝对接。
银行卡非
柜面业务
是永久的吗?
答:
不是,当银行卡出现违规交易
的
时候,发卡银行会暂停银行卡非
柜面
交易。如果持卡者在持有银行卡后半年年无任何交易的话,也会被发卡银行暂停非柜面交易。除此以外,银行卡等记信息发生变化的时候,也会出现这种情况。简单来说,银行卡超过半年没有使用、最近身份证过期、系统内信息不全等情况出现,就会...
柜员安全常识
答:
推荐郭耀峰老师,郭耀峰,男,法学和会计学双学士,经济法硕士,现任教于某高校。长期从事银行业方面
的
法律教学、研究和培训,经验丰富,能从实践当中进行理论总结,在培训中深入浅出、举一反三、寓教于乐,侧重于农村商业银行、农村合作银行和农村信用社的信贷
业务
法律
风险
防范、柜员业务法律风险防范、客户...
银行
柜面
人员如何规避
业务
上
的
法律
风险
详细03
答:
银行培训课程-银行柜面操作法律风险防范课程背景
柜面业务风险
是指银行网点柜台为客户办理账户开销、现金存取、支付结算等业务过程中由于
风 险
控制失效使银行或客户资金遭受损失
的风险
,是银行操作
风险的
主要领域。当前,国有商业银行 完成股改上市后面临的操作风险中,柜面业务操作风险是非常重要的方面。某银行10...
银行卡停止
柜面
交易是
什么
意思
答:
银行卡被暂停非柜面交易
的
原因,是你在开通银行卡以后就一直没有使用银行卡。邮政银行根据央行发布的规定暂停了你的银行卡的非柜面交易。央行的规定是:对个人开户之日起6个月内无交易记录的账户,银行应当暂停账户非
柜面业务
,支付机构暂停账户所有业务。银行卡被暂停非柜面交易的原因,是你在开通银行卡...
商业银行为有效防范
柜面业务
操作风险,应采取
的风险
控制措施有...
答:
【答案】:A、B、C、D、E 2015年6月,银监会印发了《关于加强银行业金融机构内控管理有效防范
柜面业务
操作
风险的
通知》,明确商业银行应采取
的风险
控制措施有:①按照商业银行内部控制指引的有关要求,建立健全内部控制体系,明确内部控制职责,完善内部控制措施。强化内部控制保障,并定期组织开展内部控制...
支行网点客户服务中
存在的问题
有哪些如何解决
答:
要继续深化前台业务流程再造,加快业务处理中心
的
业务集中步伐,不断扩大业务集中处理的范围,进一步加大前后台机构、人员的分离力度。积极探索和逐步实施将网点前台除现金、汇票业务外,全部分离到后台业务处理中心集中办理,最大限度地简化
柜面业务
操作流程,提高前台业务处理效率,降低前台操作
风险
。(四)建立...
商业银行为有效防范
柜面业务
操作风险,应采取
的风险
控制措施有...
答:
【答案】:A,B,C,D,E 2015年6月,银监会印发了《关于加强银行业金融机构内控管理有效防范
柜面业务
操作
风险的
通知》,明确商业银行应采取
的风险
控制措施有:①按照商业银行内部控制指引的有关要求,建立健全内部控制体系,明确内部控制职责,完善内部控制措施。强化内部控制保障,并定期组织开展内部控制有效性...
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