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案件防控存在的不足
浅谈银行基层网点负责人如何抓好内控
案防
工作
答:
当前,少数网点负责人经营指导思想出现了偏差,片面强调业务发展,轻视内控管理。注重当前利益,忽视长远利益;迫于任务的压力,片面追求业务指标,牺牲内部管理,牺牲规章制度的约束,最终可能导致案件或严重违规事件的发生。因此,基层网点负责人要立即纠正重发展轻管理、忽视
案件防控的
偏颇思想,时刻克服麻痹大意...
农商银行强化
案防
工作总结
答:
一、精心组织,确保活动落到实处 1、加强领导,统筹安排。我行高度重视
案防
知识学习教育工作,将学习教育视为
案件防控
治理的第一道“防火墙”,时时放在心上、落实在行动上。针对本次活动,我行专门成立了“案防知识学习测试活动”工作领导小组,由监事长任组长,合规管理部全体人员为组员,由合规管理部...
银行
案件防控
措施
答:
对权力的有效制衡是预防金融机构内部人员违法违规的重要手段。农村金融机构要通过完善制度,不给违法违规人员留下可乘之机。如可以引入管理人员权利制衡机制,使管理人员的个体行为处于整个管理层的制约之下,防止权力的滥用;明确岗位责任并签订廉政保证书,规范管理人员的职务行为;坚持信贷审贷分离,采取大额...
银行
案件防控
重要性
答:
金融行业的经营特殊性;声誉风险;企业评级;直接经济损失;对客户与市场的不良影响;内部管理的必要;经营成本要求(见巴塞尔的相关要求);理论来源与最佳实例:巴塞尔新资本协议中操作风险部分关于
案件
等事件的管理要求和资本计提的要求,其实就是对该部分操作风险的管理要求,这涉及银行的经营成本问题和管理...
银行监保部门在
案件防控
中的职责是什么
答:
一般银行监管部门在
案件防控
中的职责如下:1、依照法律、行政法规制定并发布对银行业金融机构及其业务活动监督管理的规章、 制度;2、依照法律、行政法规规定的条件和程序;3、审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止以及业务范围;4、对银行业金融机构的董事以及高级管理人员实行任职资格管理;5、依照法...
存疑不起诉案底会被保存吗?
答:
因此,经过两次补充侦查,对于事实仍未查清、证据
不足
的
案件
,人民检察院可以作出不起诉的决定。案件经过两次补充侦查,具有下列情形之一,不能确定犯罪嫌疑人构成犯罪和需要追究刑事责任的,属于证据不足,不符合起诉条件。(1)据以定案的证据
存在
疑问、无法查证属实的。(2)犯罪构成要件事实缺乏必要的证据...
中国银监会对加强
案件防控
、落实内审有关要求提出的具体要求不包括...
答:
【答案】:C 切实防范因柜台操作诱发的案件风险,有效
防控案件的
发生,《中国银监会办公厅关于落实
案件防控
工作有关要求的通知》(银监办发〔2012〕127号)对加强案件防控、落实内审有关要求提出了如下具体要求:第一,内审在案件防控工作中的思路及重心应由发现、揭露违法、违规行为和现象向防范操作风险及...
银监局
案防
“四无”指什么?
答:
“四无”即无刑事
案件
,无责任事故,无重大违规行为,无经济损失,营造了平安祥和的经营环境。
案防
责任包括
答:
此外,《银行业金融机构
案防
工作办法》(下称案防办法)及《银行业金融机构案防工作评估办法》虽然主要涉及
案件防控
工作,但也对合规体系的建设和工作职责提出了具体要求,也是合规工作的重要指导文件。三、合规体系由于不同银行对于合规的理解不同,因而对于合规部门的名称、职责、岗位设置等都不尽相同,一些大银行的分工...
银行业内控和
案防
制度执行年活动工作总结
答:
针对上述问题,我社已采取与职工交心谈心,找准差距,对症下药,召开职工会批评教育4人,对活动中违规行为涉及人员给予严肃处理2人,从而切实解决了执行制度不到位、检查监督不到位和责任追究不到位的问题,有效防范了操作风险和经济
案件
。同时,全社建立了诚信举报制度和自我检讨机制,实行违规行为积分管理办法...
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