在证券公司的客户资产管理业务中，如果其涉嫌违法违规，中国证监会将采取暂停相关资格申请、备案或审核的措施（第五十七条）。公司需建立内部检查制度，定期进行自我审查，并编制季度业务报告备案（第五十八条）。推广集合资产管理计划时，需确保相关文件在推广场所公示并备案（第五十九条）。
在业务运营过程中，证券公司需进行年度审计，涵盖客户资产管理业务，并要求会计师事务所提供单独审计意见（第六十条）。所有审计结果和审计意见需向监管机构备案，并提供给客户和资产托管机构。公司和资产托管机构需保存相关会计账册、合同等材料，保存期不少于十五年（第六十一条）。
中国证监会及其派出机构会定期或不定期进行检查，证券公司和托管机构需积极配合（第六十二条）。违反规定的行为会受到谈话提醒、暂停职务等行政监管措施，严重者可能涉及刑事处罚和民事责任（第六十三条）。
对于违规行为，如擅自开办业务、未履行规定职责等，证券公司将面临警告、罚款和资格取消等处罚，直接责任人也会受到相应处罚（第六十四条、六十五、六十六、六十七）。如果证券公司或资产托管机构在资产管理业务中损害客户权益，需承担民事责任（第六十三条）。
如果因违法违规或财务指标不符合规定被暂停或取消业务资格，公司将暂停新合同签订，并处理好业务终止事宜（第六十八条）。
第 17 号 《证券公司客户资产管理业务试行办法》已经2003年9月29日中国证券监督管理委员会第48次主席办公会议审议通过，现予公布，自2004年2月1日起施行。