第1个回答 2022-10-14
1、合规承诺。企业的董事会或管理层必须承诺将合规体系建设作为公司内部制度建设的重要组成部分，必须将企业合规作为企业文化的部分。
2、风险评估。企业必须建立专门的合规部门对企业经营过程中所可能出现的重大风险进行提前预警，防止企业因自身的利益行为违反国家行政监管或法律法规，最终陷入经营不善甚至入狱的风险。
3、合规沟通。企业内部必须建立企业管理层与企业员工之间的内部沟通桥梁，要将企业合规文化作为规范企业员工的有效激励机制，帮助企业与员工实现有效沟通最终帮助企业在正确的轨道上运营，防治因企业员工的违规行为而导致企业品牌形象蒙受损失。
4、合规组织。企业要想真正建立内部完善的合规体系，必须设置专门运营的合规官来有效建立和执行企业内部的合规体系，帮助企业的各个职能部门在法律和行政监管的框架下有效运行。
5、合规记录。企业所有的合规培训、合规管理制度都必须全程留痕，以书面文字形式进行有效记录。电子形式也必须要进行完善的数据保存来保证查档有据。