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证券合规人员要求
证券
公司
合规
需要工作经验吗
答:
需要。根据查询《证券公司合规管理试行规定》得知,截止于2023年6月20日,
在证券公司负责合规工作的要求是大学本科及以上(含)学历
,需要3年的券商从业经验,是需要有工作经验的。证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务。
证券
经营机构及其工作
人员
对投资者及行业应尽的诚信义务包括哪七个方面...
答:
合法合规:证券经营机构及其工作人员从事证券业务应遵守法律、行政法规的规定,避免利益冲突
。
公平竞争
:证券经营机构及其工作人员应遵守公平竞争的原则,不得从事不正当竞争行为。
勤勉尽责
:证券经营机构及其工作人员应勤勉尽责,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务,为其客户提供高质量的服务。
言行一致
:证券经营机构...
证券
公司法律
合规
部的合规人数需达到总部人数的
答:
5、构建商业银行合规风险管理机制,需要设立专职的合规部门,并且要确保合规部门不受干扰地发现调查问题
,让合规人员及时地参与到银行组织架构和业务流程的再造过程,使依法合规经营原则真正落实到业务流程的每一个环节乃至每一位员工。6、要制定和核准一个符合商业银行自身特点且行之有效的合规政策,它是...
证券
公司
合规
专员主要做些什么?
答:
6.为管理层和业务部门的经营活动提供合规咨询、意见和建议,支持业务稳健发展。职位要求
1.熟悉银行、银监会和外汇管理局等监管机构的监管法规
。2.了解银行等金融企业各项业务运作机制、内部控制制度流程。3.
有较强的学习能力
、风险识别和判断能力、沟通协调能力、书面和口头表达能力,能够承受压力。4.诚信...
证券
从业
人员
职业道德准则中九个基本
要求
答:
从九个方面提出了证券从业人员应当遵守的基本要求,
具体包括九个方面:敬畏法律,遵纪守规;诚实守信,勤勉尽责;守正笃实,严谨专业;审慎稳健
,严控风险;公正清明,廉洁自律;持续精进,追求卓越;爱岗敬业,忠于职守;尊重包容,共同发展;关爱社会,益国利民。《职业道德准则》主要是针对证券从业人员应当...
证券
从业
人员
行为八要
答:
7、团结同事,协调合作,妥善处理业务活动中出现的各种矛盾。
证券
业务的运行有很多环节,需要从业
人员
团结一致、相互协作,发挥团队合作精神,碰到问题和矛盾时以平心静气的理智态度解决,才能提高工作效率,更好地为客户服务,才能适应证券市场快速变化的
要求
。8、热心公益事业,爱护公共财产,不以职谋私,不...
证券
公司员工的
合规
管理职责包括
答:
7、出现
合规
风险事项时,积极配合公司调查,并接受公司问责,落实整改
要求
。
证券
公司经营管理主要负责人如何履行合规管理职责 证券公司经营管理主要负责人、其他高级管理
人员
、下属各单位负责人及其他工作人员应当充分了解和掌握与其经营管理和执业行为有关的法律、法规和准则,并在经营决策、运营管理和执业行为...
证券
公司法律
合规
部的合规人数需达到总部人数的多少
答:
证券
公司法律合规部门的法律
合规人员
数量没有具体的法定
要求
或规定,也没有强制性标准。根据中国证券监督管理委员会证券公司内部控制指引试行的规定,证券公司应当根据企业的风险承受能力、业务范围等因素,确定内部控制体系的设置、组织结构、职责分工、任务分配和资源配置。因此,证券公司的法律合规人数需求应该...
营业部满多少人可以设立专职
合规
答:
以
证券
营业部为例,证券营业部超过万家,按照
合规
新规,15人(含内外部营销人员)以上营业部都要配备专职合规岗;按反洗钱要求需要配备反洗钱专员,且个别地方甚至不允许合规专员兼任;一些公司还依据协会全面风险管理要求,在较大分支机构设置风险专员,再加上信息技术、财务、党务、工会等相关
人员要求
,营...
证券
从业
人员
职业道德准则是什么?
答:
一、敬畏法律,遵纪守规
。从业人员应遵从宪法,对证券行业相关法律法规、监管规定、自律规则以及道德准则心存敬畏,牢固树立依法合规、遵德展业理念,自觉接受监管和自律管理,抵制违反规则及道德准则的行为。二、诚实守信,
勤勉尽责
。从业人员应表里如一、言而有信,珍视行业声誉与职业声誉,坚守契约精神,...
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