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金融机构的义务
根据《
反洗钱
法》的规定,
金融机构
在反洗钱方面
的义务
主要有哪些?_百度...
答:
【答案】:(1)金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度
;(2)金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度;(3)金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度;(4)金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度;(5)金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传...
反洗黑钱是
金融机构的
什么
义务
答:
法律分析:反洗钱是金融机构的法定义务
,国务院反洗钱行政主管部门为履行反洗钱职责,可以从国家有关机关、部门、机构获取所必需的信息,国家有关机关、部门、机构应当依法提供。国家有关机关、部门、机构为履行与洗钱相关违法违规行为的监督管理、行政调查、监察调查、司法诉讼等职责,在法律规定范围内,可以从...
金融机构
应履行哪些
反洗钱义务
答:
1、金融机构反洗钱的义务包括如下:(1)金融机构应制定一套健全的反洗钱内部管理制度并有效实施
;(2)金融机构应
按照相关规定建立客户身份识别制度
,客户进行票据承兑时应要求出示真实有效的身份证明的文件,不得为身份不明的客户进行交易;(3)金融机构对大额交易和可疑交易应及时向反洗钱信息中心进行报告。2、...
金融机构
应当履行哪些
反洗钱义务
答:
金融机构应履行的反洗钱义务主要包括:
1、金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度,设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
,制定反洗钱内部操作规程和控制措施,对工作人员进行反洗钱培训,增强反洗钱工作能力。2、金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度。a)对要求建立业务...
金融机构
反洗钱三大
义务
包括什么
答:
金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
。
金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度
。金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记。客户由他人代理...
关于
金融机构
在
反洗钱
方面
的义务
,下列说法不正确的是( )。
答:
【答案】:D 根据《反洗钱法》的规定,金融机构在反洗钱方面的义务主要有:
①建立健全反洗钱内部控制制度
;②建立客户身份识别制度;③建立客户身份资料和交易记录保存制度;④执行大额交易和可疑交易报告制度;⑤按照反洗钱预防、监控制度的要求.开展反洗钱培训和宣传工作;⑥保密义务和报告义务。
金融机构
非银行支付机构应当履行的防范非法集资
的义务
是
答:
法律依据:《防范和处置非法集资条例》 第十三条
金融机构
、非银行支付机构应当履行下列防范非法集资
的义务
:(一)建立健全内部管理制度,禁止分支机构和员工参与非法集资,防止他人利用其经营场所、销售渠道从事非法集资;(二)加强对社会公众防范非法集资的宣传教育,在经营场所醒目位置设置警示标识;(三)...
金融机构
在
反洗钱
方面
的义务
主要有
答:
建立健全反洗钱内部控制制度
,保密义务和报告义务。1、建立健全反洗钱内部控制制度:设立反洗钱专门机构或者指定内设机构
负责反洗钱工作
,制定反洗钱内部操作规程和控制措施,对工作人员进行反洗钱培训,增强反洗钱工作能力。2、保密义务和报告义务:对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息要...
金融机构
应当履行哪些
反洗钱义务
答:
金融机构应当履行以下反洗钱义务:建立反洗钱内部控制制度,设立反洗钱专门机构或者指定内设机构
负责反洗钱工作
,建立客户身份识别制度,建立客户身份资料和交易记录保存制度,建立大额交易和可疑交易报告制度,开展反洗钱培训和宣传工作等。应答时间:2021-10-18,最新业务变化请以平安银行官网公布为准。[平安...
金融机构
应当履行哪些
反洗钱义务
答:
根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》等法律的规定,金融机构应履行的反洗钱义务主要包括:
1、金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度
,设立反洗钱专门机构或者指定内设机构
负责反洗钱工作
,制定反洗钱内部操作规程和控制措施,对工作人员进行反洗钱培训,增强反洗钱工作能力...
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