技巧只是招式，要苦练内功才行，否则只会被招式弄得晕头转向。
一、 审核前的准备
审核前适当的准备工作是必不可少的。首先，审核之前要对被审核对象的经营范围、被审核对象的经营状况与管理水平、被审核对象的行业地位等有一些初步的了解，便于把握审核的侧重点；然后，需要对我们计划审核的目标范围，也可以说我们计划与之合作的对象范围，进行比较细致的了解。如：国家标准、行业标准、业内动态等；最后，需要根据前面了解到的内容，制作出审核计划或者查检表。一般公司都有自己的供应商审核查检表，但是不一定适合所有的行业、所有的供应商，这时候就可以进行一些审核侧重点的识别。
一般在审核准备阶段，要事先审核申请认证/注册组织的质量手册和有关程序文件，在文件审核初步通过的基础上才进行现场审核。
二、现场审核基本方法和技巧
基本方法：面谈、提问、聆听、观察、验证
（一） 面谈技巧
面谈要选择正确的对象，选择不同层次和职能的人员予以面谈；对有关全局性的问题，应向主管管理者提问，对有关局部实施的细节，应向执行操作者提问。
1、 说要少，听要多
2、 可以先由对方介绍其工作内容；
3、 面谈的结果应予以归纳，并在适当时予以验证；
4、 提问方式可以多样，但应避免引导式；
（二）提问技巧
1、 审核过程实际上是一个沟通过程，掌握沟通技巧，是对审核员的基本要求，充分、流畅的沟通是审核成功的关键之一。而提问是沟通中运用最多、最基本的方法。
2、 提问的目的：获取审核所需的信息，掌握审核主动权，保证审核按计划进行。
3、 按检查内容可分为二类：按审核检查表提问；根据审核进展情况提问。
4、 注意事项：（带着问题、有目的地问，包括现场观察发现的问题）
a) 考虑被问者的背景；
b) 观察神态表情；
c) 努力理解回答；
d) 不能建议或暗示某种答案；
e) 不要说有情绪的话；
f) 不要连珠炮式地发问
提问类型 提问方法案例 使用时机、场合
开放型提问 单词引导：5W1H（WHO WHAT WHERE WHY WHEN HOW），例如："为什么你仅做一次设计评审？ “这些评审都是什么时候进行的？”“怎样控制评审过程？” “谁参加设计评审？”"这些评审的记录保存在哪里？
封闭型提问 可以用是或不是就能回答的问题。例如：
“你们有一个不合格品控制程序吗？”“是的。 ”
“这个程序是经过批准的吗？”“是的。” 一般情况下不用 ，确认理解时有用。例如：“那个唯一被记录的顾客投诉是顾客写信寄来的，对吗？”“是。”
假设性问题 例如：
“如果设计评审的结果表明设计必须更改，那么这种更改是怎样进行的？”
“如果客户打电话来修改合同并要求你立即执行，怎么办？”
“如果供应商没有随货发来装箱文件，怎么办？” 在所检查的资料中没有证据显示活动处于受控状态时使用
（三）聆听技巧
1、 审核过程中，审核员聆听的时间可能会达到总时间的80%，谦虚和认真的聆听态度有助于形成融洽气氛和获取有价值的信息，有助于得出客观的审核发现。（善于捕捉有关的信息点）
2、 少讲多听
3、 不怕沉默
4、 排除干扰
5、 多问开放性问题
6、 多鼓励讲话者
7、 专注、认真地听
8、 有耐心并及时反馈
9、 尽可能不要作出不恰当反应
（四）观察技巧
1、 现场观察是评审员寻找、收集客观证据的一个重要方式，眼见为实，现场审核实质就是现场观察的过程，评审员要通过观察来验证受审核方的质量管理体系“过程是否被充分开展并按文件要求贯彻实施？在提供预期的结果方面，过程是否有效？”
2、 评审员可以观察的对象是：
人员：是否有正确的培训和正确的能力；
设备：是否有正确的标识、状态和能力；
材料、半成品、成品：是否有正确的种类、数量、过程和正确的特性；
环境：是否有正确的状态；
文件：是否有正确的标识和正确的内容。等等。
3、 评审员不仅应观察现场直接看到的现象，还应注意向深层次观察现场活动，能识别潜在的影响质量活动有效性的因素。
（五）验证技巧
1、 审核员答到对方回答后，需要辨别真伪，所以进行分析验证是必不可少的。验证可按以下思路进行：
a) 有没有？不要因为回答圆满就止步，还要看事实；
b) 做没做？不能因为计划做得好就认为符合要求，还要判断实际是否做了。
c) 做得怎样？
d) 勤作笔记并让受审方确认。
2、 验证方法
a) 寻找客观证据
b) 跟踪审核线索
c) 追根求源
跟踪审核线索
审核方法 方法概述 优缺点
顺向审核 从过程的始端查到过程的终端。例：从合同查到产品出厂、从文件管理部门查到具体文件的有效性、从不合格产生，查到纠正措施。 逻辑性、系统性强；
可查证接口、但费时。
逆向审核 从过程的终端查到过程的始端。例：从几件计量检测设备查到计量检测设备的管理；从几种原材料的标识查到进货检验与试验及采购控制；从设计输出查到设计输入。 针对性强、切实具体；
问题复杂时不易理清。
按部门审核 按部门安排审核计划。针对部门职能所涉及到的活动进行审核；
按部门审核时，应审核部门职能涉及的各要素/过程的要求。 审核效率高，但易疏漏要求；
要求审核员思路清楚；
审核组内沟通要求高。
按条款或过程审核 以条款或过程为中心，按条款或过程安排审核计划；针对条款或过程要求展开审核；一个过程要涉及多个部门，负责部门必查，配合部门选查。 目标明确，易与标准及体系文件对照；
审核路线复杂、费时。
3、 实际的审核往往是：“顺向”和“逆向”相结合；按部门和按条款/过程审核相结合；
4、 制定审核计划时，应按部门或按条款/过程展开审核的策略；
5、 确定抽样方式时，应用"顺向"或"逆向"的审核策略。
三、审核记录的一些具体方法
1、反映抽样量。审核是通过适当的抽样进行的，比如抽查了多少文件、记录，观察了多少活动、产品实物、工作现场等。适当的抽样，就是审核所获得的样本量对总体应有一定代表性。抽样量太少，则不具备代表性或可信度不高。为表明抽样量对审核结论和认证决定的支持，审核员在现场审核时应首先询问抽样对象在审核期内的总量，再根据的贯例决定抽样量，并在审核记录中详细记录，以明确反映审核抽样的情况。
2、有可重现、可追溯性。证据的一个重要属性是“真实”性，审核记录所反映的审核证据必须是真实存在的，具有可重现性，如果由他人重新审核，完全可再次查到。因此，审核员在现场审核中与员工、其他人面谈时，要记下有关人员的姓名、所属部门;审核文件、记录时，要记下有关文件名称、记录的编号;检查仪器、设备时，要记下有关仪器、设备的编码/编号。
3、要适度简明扼要。
（一）/通过询问、交谈方式进行审核的记录方法：
1、记录回答、交谈者的姓名、职务和所属部门；
2、记录回答问题的要点、主要内容；
3、)记录对回答问题、交谈内容的判断结论
（二）通过查阅方式进行审核的记录方式：
1、记录受审核人员姓名、职务和所属部门；
2、记录所抽查书面材料的名称和编号；
3、记录所抽查书面材料的数量;
4、记录审核判断结论；
（三）对产品进行审核的记录：
1、记录产品所处地点；
2、记录产品特征标记；
3、记录审核的判断结论。
（四）对过程进行审核的记录方法：
1、记录从事/参与此过程工作人员的姓名、职务、资格；
2、记录此过程工作/作业名称；
3、记录主要工作/作业内容；
4、记录审核的判断结论。
四、 抽样
1、由于质量管理体系审核是在限定的时间、限定的人力条件下，对质量管理体系有效性的调查，这种审核必须通过抽取足够的有代表性的样本进行，这是审核目的所决定的。
2、客观证据表现形式的多样性，决定了样本形式的多样性，抽样的对象不仅仅是产品，可以是文件、记录、事项、现象、谈话，也可以是人员、设备、服务等。
3、在抽样时，应注意以下要点：
a) 抽样应与审核目标相关，即与实现质量管理体系要求的过程与过程结果相关，如审核设计控制，应抽取与设计相关的过程或过程的结果；审核采购，则应抽取与采购相关的过程或过程结果。
b) 抽样要具有代表性，应代表受审核活动的本质或主流，并注意对每一质量管理体系要求的主要过程都抽取样本，如审核人员培训时，即要分别对管理、验证、执行人员等各层次都抽取足够的样本，进行审核。
c) 抽取足够的样本，即样本的数量要适当，抽取取样本数量过少，则缺乏可信度；抽取样本数量过高，则增加审核时间，获得的可能是重复的相同结果。根据经验，一般抽取3%-5%样本，即可对一个类型的活动或质量管理体系过程予以审核。
d) 抽样要公正可信，在注意样本要分布均匀的同时，特别注意要由评审员亲自抽取、或由评审员在现场的监督下抽取。应体现评审员的高度责任心与公正的原则。
e) 在个别情况下，评审员在抽取样本中发现是不符合的客观证据或者未发现不符合的客观证据时，为了判断是偶然事件还是系统问题，需要进行扩大抽样，这是可以的。但要慎重，应避免不断抽样，以有失公正性和代表性。
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