在权证创设过程中，监管机制非常严谨。首先，只有那些获得中国证券业协会创新活动试点资格的证券公司，通常被称为"创设人"，才有权利按照相关规定进行权证的创设。然而，大部分证券公司由于并非创新类，因此不具备这种资格。
创设权证时，创设人需要将股票和资金冻结在中国证券登记结算公司。若创设认购权证，他们会在中国结算公司设立专门的权证创设账户和履约担保证券账户，将股票全额存入后者，以备行权时作为担保。对于认沽权证，创设人同样需要设立权证创设账户和履约担保资金账户，存入全额现金。
无论是权证的创设还是注销，都必须经过严格的审核程序。创设人向交易所申请时，必须提供中国结算公司关于他们已提供行权履约担保的证明。只有在交易所审核通过后，才会通知中国结算公司在次日允许权证交易。权证创设后，如果需要注销，创设人需再次申请，经过交易所审核同意后，中国结算公司会当天注销权证，同时解除对相应股票或资金的锁定。
此外，对于权证创设的数量和比例，两个交易所还有明确的限制规定。对于那些有幸具备创设资格的创新类证券公司，他们在整个过程中都将受到交易所和中国证券登记结算公司的双重严格监控。
1. 开始建立 2. 创造条件，使原来不具备条件的也能实现