申请董事长、副董事长和监事长高管任职资格应当具备下列条件：
（一）从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上，或者经济工作10年以上；
（二）通过中国证监会认可的资质水平测试；
（三）具有大学本科以上学历；
（四）诚实守信，具有良好的职业道德，最近5年内无不良行为记录；
（五）熟悉与证券公司经营管理有关的法律知识，具备履行高管人员职责所必需的经营管理能力和组织协调能力；
（六）没有《公司法》、《证券法》等法律、行政法规规定的禁止担任高管人员和从业人员的情形；
（七）中国证监会规定的其他条件。 申请总经理、副总经理、财务负责人和合规负责人高管任职资格的，除应当具备本办法第六条（二）项至第（六）项规定的条件外，还应当具备下列条件：
（一）取得证券业执业资格；
（二）从事证券工作3年以上或者金融工作5年以上；
（三）曾担任证券、基金、期货、银行、保险等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。
行使公司经营管理职权的董事长或者副董事长应当具备本条规定的任职条件。 申请高管任职资格，申请人应当向中国证监会提交下列申请材料：
（一）高管任职资格申请表；
（二）2名推荐人的推荐意见；
（三）曾任职单位的离任审计报告、最近3年内曾任职单位的鉴定意见、最近5年内曾任职金融机构的监管部门就申请人从业经历和是否受过处罚或者是否存在不良行为记录等情况出具的监管意见；
（四）身份证明复印件；
（五）学历证书、证券业执业资格证明、资质水平测试合格证明、专业资格证书复印件；
（六）律师事务所出具的法律意见书；
（七）中国证监会规定的其他材料。
前款第（二）项和第（三）项规定的推荐意见、离任审计报告、鉴定意见、监管意见应当由出具意见的单位或者个人代为寄送中国证监会及申请人住所地中国证监会派出机构，其他申请材料应当由申请人同时报送其住所地中国证监会派出机构备案。 中国证监会依法对申请材料进行受理、审查，作出行政许可决定。符合条件的，准予许可，颁发高管人员任职资格证书。
中国证监会可以通过考察、谈话等方式，对申请人的品行、工作能力、工作经历等情况进行核查。 证券公司选聘高管人员的，应当自作出选聘决定之日起5个工作日内，向中国证监会及公司注册地和被选聘高管人员住所地中国证监会派出机构报送下列任职备案材料：
（一）高管人员任职备案报告，报告应当包括选聘高管人员的职务与职责范围；
（二）选聘决定文件、聘任协议；
（三）被选聘高管人员签署的诚信经营承诺书；
（四）中国证监会规定的其他材料。 高管人员出现下列情形之一的，高管任职资格自动失效：
（一）有《公司法》、《证券法》规定的不得担任董事、监事或者经理的情形；
（二）受到刑事处罚；
（三）自取得高管任职资格之日起5年内未担任过证券公司高管人员；
（四）对所任职的证券公司因重大违法违规行为而被托管、行政接管、撤销或者责令关闭负有责任；
（五）未依照规定参加年度考核；
（六）中国证监会规定的其他情形。
