摘要：运用企业创新、风险控制、非对称信息分析以及公平分配等理论，对中小企业采取合作创新的风险进行分析。指出中小企业合作创新中存在信任与忠诚度风险、技术和资金风险、知识产权制度风险、基础管理风险、创新成果溢出风险以及政治、经济金融、自然等风险，并提出相应的风险控制措施，为中小企业合作创新工作提供决策依据。
关键词：中小企业；合作创新；风险分析；风险控制
引 言
近年来，国内中小企业发展很快，尤其在经济发达地区中小企业对经济发展的作用越来越突出。但中小企业普遍存在经营规模小、研发能力不强、产品品种单一、融资渠道狭窄、创新资金不足、抗风险能力差等问题，在面对全球商业竞争不断加剧，企业创新成本日益增高，创新难度越来越大的环境下，中小企业通常很难独自完成技术和工艺创新。为了获取市场竞争优势，提高市场占有率，中小企业必须建立不同形式的战略合作联盟，共享各类资源，充分发挥各自优势，实施合作创新。合作创新是指企业间或企业、科研机构、高等院校之间的联合创新行为，它实现了资源共享，利用优势互补缩短创新周期，降低创新成本，从而增强企业的创新能力，已成为中小企业创新的一种主要方式。
合作创新通常要求两方及以上参与者，这种多方关系导致了合作创新中企业面临许多不可避免的风险。如果合作企业不充分认识到这些风险，并及时加以控制，企业可能会陷入很被动的局面，使合作创新的投人大于收益，甚至导致合作破裂，产生巨大的经济和社会损失。因此，分析中小企业合作创新的相关风险，提出相应的控制措施，对于中小企业的可持续发展具有重要的理论和实际意义。
关于企业合作创新方面，许多学者已进行了大量的理论和实证研究，如Cowan提出了一个合作创新的基本模型；汪忠等分析了合作创新中的知识产权风险和防范问题；苏世彬等对合作创新中转移媒介引发的知识产权风险进行了研究；苏世彬等利用风险矩阵研究了合作创新隐性知识转移风险问题；杨建君等建立了一个合作创新伙伴选择的综合评价体系；单莹洁研究了供应链节点企业合作创新的“囚徒困境”问题；苏世彬等研究了合作创新中隐性知识转移引发的知识产权风险及其防范对策；翟运开等分析了合作创新中知识转移过程的风险问题。但这些研究没有涉及到合作创新风险的控制问题，目前这方面的研究报道比较少，针对中小企业的研究则更少一些。
本文正是基于上述背景，力图运用企业创新和非对称信息等理论，分析中小企业合作创新的各种风险，提出相应的风险控制办法或措施，为中小企业合作创新的实施和发展提供决策依据。
1
中小企业合作创新的风险分析
在实际经济生活中，中小企业选择合作创新主要是基于合作创新的效益比自主创新大，可用以下公式表示：
Ic－βCs－Ci＞ls－Cs
(1)
(1)式中，Is为企业自主创新收入，Cs为企业自主创新成本，Ic为合作创新收入，β表示合作创新分担的成本因子，Ct为合作创新交易成本。
中小企业之间进行合作创新是建立在“相互信任”基础上的，但(1)式没有考虑到信息不对称的影响，理性企业追求自身利润最大化会导致其他风险成本增加，如合作创新企业只考虑(1)式中的相关合作创新成本，必然会夸大合作创新的效益。因此。理性企业在决定是否参与合作创新时，应考虑非对称信息下合作对方为了追求自身利益最大化可能导致的相关风险，即(1)式中，应考虑合作创新的风险成本Cf，即企业参与合作创新的基本条件是：
Ic－βCs－Ct－Cf＞Is－Cs
中小企业合作创新的相关风险可归纳如下。
1.1
合作企业间的信任、声誉、忠诚度风险
中小企业合作创新建立在各合作方优势资源互补的基础上，优势资源在各成员之间的交流共享是非常重要的。资源共享和流动有利于合作联盟整体及合作成员的利益，但会损害资源所有者的自身利益。而实际中每个企业都是独立利益体，会不断追求自己利益最大化，由于信息的非对称性，当合作各方利益不完全一致时，很容易产生信任风险，相互猜疑对方的合作诚意，动态观察对方的合作意向，加上中小企业各方面声誉一般比大企业差一些，会在对方采取实际行动后才付诸合作措施，如遇到投机合作者，合作创新联盟的稳定性更差，合作失败可能性很大。
合作忠诚度风险是指合作创新企业不完全合作的可能性及由此带来的技术创新合作不确定性，产生这种风险的原因如下：一是中小企业人员素质不高，缺乏长远考虑，注重短期利益；二是合作方交流沟通不够，互相缺乏信任，合作态度消极，使合作创新联盟成为虚拟；三是不可抗拒的外部因素(如政治环境、经济金融政策、自然灾害等)导致企业忠诚度降低，使合作创新信心不足，工作很难展开。
1.2技术和资金风险
中小企业经营规模较小，研发能力不强，技术的先进性和成熟性较差，原创东西少，建立合作创新联盟时各方都承担着技术过时的风险，以设备为例，物质寿命通常大于技术和经济寿命，投资回收期和投资效果系数均达不到行业的标准或要求。另外，中小企业普遍资金不足或匮乏，融资渠道不畅，筹资方式也比较单一。在合作创新过程中，技术和资金风险的不确定性会导致顾客需求的不确定，大幅度降低了中小企业合作创新的能力。
1.3知识产权制度风险
知识产权制度对中小企业合作创新有较大影响。目前，我国知识产权保护制度还处于起步阶段，需逐步改进和完善，归纳起来存在以下一些问题：一是制度本身不完善，如专利、专有技术等，该登记的未被纳入，不符合条件的也被放宽要求注册登记，使当事人容易打“擦边球”；二是执法人员业务能力有限，管理水平不高，降低了运作能力；三是惩罚力度不够，赔偿金额比较低，难以发挥惩罚的作用；四是资源(如人、财、物)投入较少，管理机构不够健全，大大降低了工作效率。
1.4基础管理风险
中小企业基础管理工作较差，从企业组织机构设计、部门划分、人员配备、岗位职责和工作标准的制定、业务流程的优化等，都不如大企业规范，不严谨现象较多，组织协调不力，部门之间协作性较差，通常凭领导说了算，而领导决策有时缺乏科学性，这对合作创新稳定性造成很大影响。
中小企业文化背景差异较大，合作创新时的文化交汇磨合需要一个较长过程，沟通过程中会产生文化摩擦现象，表现为企业和员工行为相互之间的冲突，如不能妥善解决好这些冲突，合作创新工作会
事倍功半。
1.5创新成果溢出风险
中小企业合作创新各方利益不可能完全一致，使得他们对合作创新成果的重视和保护程度不相同，导致核心技术外泄，增加了合作创新成果的溢出风险。另外，合作创新参与的人员较多，人才流动较大，增加了合作创新成果溢出风险。从社会效益来看，创新成果溢出有利于推动一个国家或地区的经济发展和社会进步，但对于合作创新者尤其是投入大量资源的中小企业而言，创新成果溢出必然造成企业资产流失，核心竞争力减弱。
1.6政治、经济金融、自然等风险
中小企业规模小，经济实力较弱，宏观环境因素如国际国内政治形势、经济金融政策、自然因素等，均对其合作创新有重大影响，如2008年的次贷金融危机、“5・12”汶川大地震等因素，对国内中小企业的合作创新都产生了很大影响。
2 中小企业合作创新风险的控制措施
2.1
加强合作方的了解与信任，建立合作创新企业评价体系
合作之前，需要对拟合作企业进行深入接触和调查，了解和掌握合作企业的资金、技术、规模、企业文化、合作动机与诚意、保密意识等情况。在调研过程中，可聘请专业公司对拟合作企业进行专门分析和研究，以降低合作创新的相关风险。
在条件许可时，可以建立合作创新企业指标评价体系，设计不同层次的指标，采用层次分析法、模糊综合评判法(AHP)、数据包络法(DEA)、结构方程、BP神经网络等方法，逐步建立中小企业合作创新评价体系，并利用信息管理系统，动态地进行修正和调整。
2.2完善合同契约条款设计
合同是合作创新企业主要的约束机制，对合作创新的顺利进行起着十分重要的作用。必须对投入资源以及合作创新将产生的创新成果做出评估，明确合作方享有的权利和承担的义务，提高退出的条件，强化规避道德风险的意识，完善相关协议条款，防止和杜绝欺骗和投机行为。实际工作中，可采用动态合同契约，建立检查和监督机制，明确合作方的角色，完善合作创新的共享机制，选择合适的技术纠纷处理和补偿方式。
2.3加强企业基础管理工作，建立良好的沟通和冲突解决机制
中小企业决策者必须重视企业基础管理工作，在企业组织机构设计、部门划分、人员配备、岗位职责和工作标准制定以及业务流程优化等方面狠下功夫，提升其管理水平，从而提高合作创新的稳定性。在协调沟通方面，合作企业应当建立良好的协调机制，协调解决好合作中出现的一些冲突，避免产生额外成本，强化团队创新意识，公开交流有争议的事项，相互学习，共同提高，实现合作创新的双赢。
2.4加强人力资源管理。提高合作企业人员素质
中小企业在合作创新时，必须加强人力资源管理工作，从人才配备、人力资源开发、绩效管理以及薪酬制度等方面，不断完善和创新。特别要注意合作方人员素质的培养，建立科学合理的人事管理制度，对参与合作创新的人员进行有效激励，增强员工队伍的稳定性，最大限度地降低合作创新技术溢出风险。
2.5建立风险管理部门，使风险控制工作落到实处
中小企业在合作创新时，应在决策者支持下建立专门的风险管理部门，设置专人负责该项工作；通过大量调查，收集各合作方在资金、技术、规模、企业文化、合作动机与诚意、保密意识等方面的信息，建立风险评价体系，选择合适的合作对象；在合作创新过程中，动态跟踪风险，实施有效监测，并及时处理和调整，使合作创新风险控制工作落到实处。
3 结语
我国经济的持续高速增长，推动了中小企业迅猛发展，中小企业已成为国民经济的重要组成部分和技术创新活动的重要参与者。合作创新实现了资源共享、优势互补，已成为中小企业创新的主要选择方式。本文通过分析，指出中小企业合作创新中存在合作企业间的信任忠诚度风险、技术和资金风险、知识产权制度风险、基础管理风险、创新成果溢出风险以及政治、经济金融、自然等风险。并针对以上的风险提出了控制措施：加强合作方的了解和信任，建立合作创新企业评价体系，完善合同契约条款设计，加强企业基础管理工作，建立良好的沟通和冲突解决机制，加强人力资源管理，提高合作企业人员素质，建立风险管理部门，使风险控制工作落到实处。
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