什么制裁业务范围禁止与名单中实体展开任何业务

Question

如题所述

Answer 1

SDN制裁业务范围禁止与名单中实体展开任何业务。

SDN清单列举了被制裁的个人或实体，该等个人或实体所拥有的位于美国、来自美国或者由美国个人与实体控制的财产都将被冻结，且“美国人”被禁止与SDN清单上的个人或实体有任何业务往来。

若该SDN清单具有次级制裁效力（即与朝鲜、俄罗斯、伊朗等国家相关的制裁清单），美国境外的非美国个人或实体也将被禁止与其有任何业务往来。

还需注意的是，SDN清单实行穿透式管理，SDN清单上实体或个人拥有50%以上财产性利益的企业也将被视为被列于SDN清单中（“50%原则”），与这些企业进行交易也将受到制，从而使制裁范围进一步扩大。

违反SDN制裁措施的责任：

违反SDN制裁规定的民事处罚属于严格责任判定，即只要违反制裁措施的规定，便会受到惩罚，不要求违反制裁规定的主体有主观意图或认知。

民事处罚包括：

（1）罚金：每宗违规交易可能被科处最高250,000美元或交易金额两倍的罚款（取其较高者）。

（2）违规主体可能会被列入SDN清单。

违反SDN制裁规定的刑事处罚属于过错责任判定，即要求违反制裁规定的主体有犯罪意图或认知。

刑事处罚包括：

（1）罚金：每宗违法交易可能被科处最高1,000,000美元或交易金额五倍的罚款（取其较高者）。

（2）违法的自然人或违法实体的相关高管可能会面临最高20年的监禁。