证券经纪人和证券公司客户经理有什么区别?

证券经纪人和证券公司客户经理有什么区别? 我刚考过了证券从业资格考试,想到证券公司上班,但是不知道证券经纪人和证券公司客户经理有什么区别?谁能给我解释一下?谢谢!
经纪人做的好的话,也可以转正吗?

证券公司的客户经理和证券经纪人有3点不同:

一、两者的职责不同:

1、客户经理的职责:全面了解客户需求并向其营销产品、争揽业务,同时协调和组织全行各有关专部门及机构为客户提供全方位的金融服务,在主动防范金融风险的前提下,建立和保持与客户的长期密切联系。

2、证券经纪人的职责:证券经纪人的职责是在证券交易中,代理客户买卖证券,从事中介业务。这就是说,在证券交易中,广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的,而是通过证券经纪人来买卖证券的。

二、两者的素质要求:

1、客户经理的素质要求:合格的客户经理必须具备良好的社会交际和组织协调能力,具有时间管理和团队精神的现代管理意识,性格上要热情开朗,有责任感,并且要熟悉各种金融产品的功能和具有较强的市场研究和客户开发的管理经验。

2、证券经纪人的素质要求:询问证券买卖双方的买价和卖价,按照客户的委托,如实地向证券交易所报入客户指令,通过证券交易所,在买价和卖价一致时,促成双方证券买卖的成交,并向双方收取交易手续费(佣金)。

三、两者的工作内容不同:

1、客户经理的工作内容:

(1)访问。对客户进行富有成效的拜访与观察。

(2)细分客户。确立目标市场和潜在客户。

(3)风险管理。有效监测和控制客户风险。

(4)客户关系管理。保持与客户的联系和调动客户的资源。

(5)客户分析与评价。对客户进行各方面的分析与评价。

2、证券经纪人的工作内容:

(1)为投资者提供证券交易服务,按投资者的投资指令向证券经纪公司发送交易信息。

(2)帮助投资者了解证券或投资市场运行,介绍各类证券的性质、特点和风险,以及证券法律法规知识。

(3)向投资者提供股票等证券投资分析报告。

(4)根据投资者(客户)的财务状况、职业前景、年龄和对风险的态度为投资者拟定投资计划,帮助投资者确定投资目标以及适合投资者的证券种类、投资方式、投资周期和投资时机。

(5)实时跟踪市场行情,监控市场风险。

(6)利用各种资源和渠道发展新客户。

参考资料来源:百度百科-客户经理

参考资料来源:百度百科-证券经纪人

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第1个回答  2015-07-24

    两者的概念是不同的。

    证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券,充当交易双方中介并收取佣金的证券商。它可分为三类,即佣金经纪人、两美元经纪人与债券经纪人。从业者要通过证券从业资格考试获得从业资格后才能从事证券经纪业务。

    证券经纪人的职责是在证券交易中,代理客户买卖证券,从事中介业务。这就是说,在证券交易中,广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的,而是通过证券经纪人来买卖证券的。证券经纪人作为买卖双方的中介人,是这样代理客户买卖证券的:它询问证券买卖双方的买价和卖价,按照客户的委托,如实地向证券交易所报入客户指令,通过证券交易所,在买价和卖价一致时,促成双方证券买卖的成交,并向双方收取交易手续费。

    按标准分,证券经纪人分为:个人经纪人、法人经纪人。

    按性质和职能分,证券经纪人分为:拥金经纪人(又称证券商行)、二元经纪人、特种经纪人(又称专业经纪人)、零股经纪人、交易厅经纪人。

    中国的证券公司客户经理是指接受证券公司的聘用,从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司营销人员(业内自称金融业农民工)。

    其主要职能是开发和招揽客户、向客户进行理财产品销售等,可以根据证券公司的授权从事下列部分或者全部活动:

    (一)向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况;

    (二)向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;

    (三)向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定;

    (四)向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;

    (五)向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;

    (六)法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

    证券公司客户经理工作内容:

    负责拓展销售渠道,开发新客户,销售公司发行或代销的金融理财产品;

    负责把证券公司的金融产品和服务方面的信息传递给现有的及潜在的客户;

    负责为客户提供金融理财的合理化建议,为客户实现资产保值增值;

    负责组织并策划高级营销活动,开发高端市场。

第2个回答  2011-07-24
证券公司的客户经理和证券经纪人有3点不同:
一、两者的职责不同:
1、客户经理的职责:全面了解客户需求并向其营销产品、争揽业务,同时协调和组织全行各有关专部门及机构为客户提供全方位的金融服务,在主动防范金融风险的前提下,建立和保持与客户的长期密切联系。
2、证券经纪人的职责:证券经纪人的职责是在证券交易中,代理客户买卖证券,从事中介业务。这就是说,在证券交易中,广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的,而是通过证券经纪人来买卖证券的。
二、两者的素质要求:
1、客户经理的素质要求:合格的客户经理必须具备良好的社会交际和组织协调能力,具有时间管理和团队精神的现代管理意识,性格上要热情开朗,有责任感,并且要熟悉各种金融产品的功能和具有较强的市场研究和客户开发的管理经验。
2、证券经纪人的素质要求:询问证券买卖双方的买价和卖价,按照客户的委托,如实地向证券交易所报入客户指令,通过证券交易所,在买价和卖价一致时,促成双方证券买卖的成交,并向双方收取交易手续费(佣金)。
三、两者的工作内容不同:
1、客户经理的工作内容:
(1)访问。对客户进行富有成效的拜访与观察。
(2)细分客户。确立目标市场和潜在客户。
(3)风险管理。有效监测和控制客户风险。
(4)客户关系管理。保持与客户的联系和调动客户的资源。
(5)客户分析与评价。对客户进行各方面的分析与评价。
2、证券经纪人的工作内容:
(1)为投资者提供证券交易服务,按投资者的投资指令向证券经纪公司发送交易信息。
(2)帮助投资者了解证券或投资市场运行,介绍各类证券的性质、特点和风险,以及证券法律法规知识。
(3)向投资者提供股票等证券投资分析报告。
(4)根据投资者(客户)的财务状况、职业前景、年龄和对风险的态度为投资者拟定投资计划,帮助投资者确定投资目标以及适合投资者的证券种类、投资方式、投资周期和投资时机。
(5)实时跟踪市场行情,监控市场风险。
(6)利用各种资源和渠道发展新客户。
参考资料来源:百度百科-客户经理
参考资料来源:百度百科-证券经纪人
第3个回答  2010-10-31
不同司是不一样的,但他们的工作都一样,就是拉客户入市。在专业知道上都有着相同的要求。因为证券类的工作一定要通过国家统一的证券从业资格考试。对最底学历的要求是高中含同等学历如职高之类。其实他们的不同就在于一个学历的起点的不同。这样说可以明白吗?比如很多工作经纪人和客房经理的底薪上有不同,实习长短的不同,就业合同也有不同。如果是大专以上学历毕业有从业资格证去了就是客户经理。有的工作是有任务底薪,有的公司是无任务底薪。但如果经纪人作的好,或证券考试级别高也会有很大的发展就是起点不一样。工作是一样的,都叫经理,一堆经理中有的一管你们的,其实就是客户多一点,从业证过的多一点。这行门看不高,就是升级考试多了点。不过年年都有好几次,有奈心一点点过吧~!!!我也在慢慢过呀本回答被提问者采纳
第4个回答  2020-05-17
一样的
都是负责开发客户来炒股,然后赚取佣金提成的工作
收入多少取决于你的客户开发能力,人脉关系好,收入不菲,否则,连吃饭都困难